重庆证监局严惩熊某违规卖股及伪造对账单行为!多地证监局密集处罚违规从业者?
重庆证监局严惩熊某违规卖股及伪造对账单行为!多地证监局密集处罚违规从业者? 近期,重庆证监局发布处罚决定书,对证券从业人员熊某的违规行为进行严厉处罚。经查实,熊某在证券经营机构工作期间,存在未经投...
配资注册
2025-07-23 22:02:05阅读:36
重庆证监局严惩熊某违规卖股及伪造对账单行为!多地证监局密集处罚违规从业者? 近期,重庆证监局发布处罚决定书,对证券从业人员熊某的违规行为进行严厉处罚。经查实,熊某在证券经营机构工作期间,存在未经投...
8月17日!中衍期货北京营业部经理廖云龙因资金往来被警示函 中衍期货北京营业部 网络资料图 和讯股票消息 8月17日,中国证监会北京证监局因2015年3月至11月期间,时任中衍期货北京营业部经...
4月多家第三方投顾被罚,违规行为包括未登记及营销误导等 云中兰 4月份,又有多家第三方投顾被罚。 券商中国记者梳理各地证监局网站发现,4月份至少有9家三方投顾(8家公司,1家分公司)被罚。从被罚...
券商直播展业违规频发,沪上两家券商营业部收警示函 在券商直播展业日渐普遍的当下,违规行为时有发生。日前,粤开证券、华兴证券两家券商营业部因未进行直播内容审核、信息未留存、未进行直播活动报备等原因券...